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浅析能源企业法律风险管控体系建设
时间:2015年01月18日信息来源:本站原创点击:
    随着经济的快速增长和全球化的不断推进,能源资源供应趋紧与全球能源需求增长的矛盾将进一步扩大,我国能源企业必将步入依靠企业规模、资源、市场、效益、管理、技术、行政手段等全方位、深层次的实力竞争时代。传统企业生产建设的知识和经验已经难以驾驭企业快速发展过程中的经营和管理,我国能源企业的未来发展态势迫切要求企业能够尽快建立与之相适应的法律风险管理体系,以适应纷繁复杂的经营环境和激烈的市场竞争。本文从我国能源企业所处的内外环境出发,分析了目前企业法律风险管控的现状与不足,提出了构建能源企业法律风险管控体系的八大具体措施,希望能对相关企业应对日益复杂的法律风险有所裨益。

  一、能源企业为什么要重视法律风险管控体系的建设

  2008年以来,国际金融危机、地区政局动荡以及能源市场的急剧变化给国内能源企业带来了较为严重的经营损失,企业发展过程中无处不在的各种风险包括法律风险始终是决定企业经营绩效的一个巨大威胁。其中,能源企业面临的法律风险主要包括三类,包括交易风险、监管风险以及公众关系风险。

  (一)构建法律风险管控体系是能源企业进一步发展壮大的内在需要

  为谋求企业进一步发展和壮大,国内各能源企业的产业链不断延伸,经营领域不断拓展。例如,煤炭企业神华集团等近年在发电企业收购领域频频出手,各大电力企业在煤炭、油气等资源领域不断扩张,各能源企业围绕主业大力培育能源服务、金融服务等相关产业,能源领域“混业经营”的趋势越来越明显。但任何一项新产业的培育或新市场的开发,均会涉及较多的新业务、新主体、新问题。随着能源企业业务模式不断创新,其所面临的经营环境已与从事某一地域或单一产业经营大不相同,大量亟需解决的法律问题和潜在的法律风险接踵而至,需要尽快构建能够适应企业快速发展的法律风险管控体系。

  (二)构建法律风险管控体系是能源企业适应外部法律环境的必然要求

  作为从事能源投资、建设、生产及经营的经济组织,能源企业从事的项目具有投资额大、建设周期长、社会影响广等特点,企业所面临政府部门的监管力度不断加大,在项目建设、安全生产、环境保护、能源供应、财务税收等方面所面临的监管标准也日趋严格。随着所处的外部法律环境越来越完善,能源企业的守法成本和法律风险不断提高,构建能够适应外部监管要求的法律风险管控体系已成为能源企业发展的必然要求。

  (三)构建法律风险管控体系是能源企业构建良好公众关系的重要保证

  作为影响国计民生的支柱性行业,能源企业的一举一动都被社会各界和媒体公众充分关注。公共关系管理已成为能源企业运营和发展战略中非常重要的一部分,特别在公众对安全、质量、健康和环保等问题日益关注,员工对工作时间、工作场所、薪酬保障等法律意识不断增强以及媒体严格审视的情况下,能源企业所面临的内外部法律环境尤为复杂,对公共关系处理稍有不慎,就会给企业带来极大的舆情风险。构建与之相适应的法律风险管控体系已成为能源企业发展的当务之急。

  二、能源企业现有法律风险管控模式已不适应发展的要求

  (一)能源企业法律风险管理现状

  1.法律风险防范机制逐步形成

  近年来,能源企业越来越重视在重大经济活动中发挥法律事务部门和外聘法律顾问审核把关及决策参谋的作用,不断细化法律风险的管理流程并将其制度化、规范化,逐步形成了具有能源企业特色的法律风险防范机制。如中电投集团明确规定将法律审核作为集团决策的前置程序,即下属企业提请集团公司决策的事项必须附送法律意见书,否则集团公司不予审议;南方电网通过信息化手段,将经济合同法律审核固化为企业经营管理的必经流程,严格履行法律风险管控程序。

  2.法律风险管控组织初步建立

  作为法律风险管控的组织保障,绝大部分能源企业的法律顾问制度已经初步建立,且各企业正不断充实内部法律风险管控的组织机构和人员。据不完全统计,截止2011年,我国绝大部分大型能源企业在集团层面均建立了总法律顾问制度。其中,中石油和中石化两公司全系统专职法律顾问均在1000人以上,中石化下属52家子企业还全部实现了法律顾问持证上岗。

  3.依法经营管理理念不断增强

  面对不断增多且日益复杂的各类风险,能源企业的经营管理团队也在不断强化自身法律意识,并主动营造依法治企的经营管理环境。例如南方电网在其全系统大力推行“人人护法律底线、事事防法律风险”的企业文化培育工作,国家电网在“十一五”期间已将严格依法治企作为公司的五个深刻认识和重要理念之一。

  (二)现有法律风险管控模式的不足

  1.管控职责过于单一集中

  大部分能源企业的法律风险管控工作主要由法律事务部门负责,其他部门协同配合不足。由于无法合理分解法律风险管控责任,使得本来应该由各个职能部门共同承担的工作全部集中由法律事务部门来承担,这使得法律风险管控需求与供给之间的矛盾日益突出,难以有效管控能源企业经营中日益增多的法律风险。

  2.工作重心侧重具体事务

  大部分能源企业的法律风险管控模式的最主要特征即是以事务管理为核心,法律风险管控工作主要局限于处理具体法律事务,如合同审查、解决纠纷等。这导致能源企业无法从全面管控、管过程管控的角度去认识风险,并进行更高层次的归纳和分析,进而也无法从全局的角度提出统筹、高效的法律风险管控方案。

  3.工作方式限于被动响应

  大部分能源企业的法律风险管控模式,更多的是被定位于一种支撑性、服务性的工作,如处理纠纷、接受咨询等,尚未提升到常态化的管理性工作。要将法律风险控制在萌芽或初始阶段,法律风险管控就必须主动介入到企业日常经营活动中,主动参与决策和执行的过程,并在过程中完成对法律风险的管理和控制。

  4.管控流程、策略和手段先天不足

  在管控流程上,大部分能源企业对于法律风险的识别,没有形成一套完整、规范的方法和流程,仅以一事一议的方法或依靠个人的经验判断。在管控策略上,大部分能源企业对风险的判断没有标准的度量工具,通常是根据以往的实践经验或直观感受来推定风险大小。在管控手段上,大部分能源企业没有形成一套科学、标准的法律风险管控方法和工具,法律风险管控工作的质量严重依赖于法律事务管理人员的个人素质。

  三、能源企业如何构建法律风险管控体系

  (一)法律风险管控体系概述

  早在1992年,全美反舞弊性财务报告委员会发起组织(即COSO委员会)在其发布的《内部控制——整体框架》中就将适用法律法规的遵循性作为企业内部控制的三大目标之一。为提高企业风险防范能力,我国财政部等五部委近年陆续颁布了《企业内部控制基本规范》以及系列配套指引等文件,所强调的企业风险防范能力包括法律风险防范的能力。2012年2月,国家标准化管理委员会发布《企业法律风险管理指南》,以国家标准的方式指导我国企业开展法律风险管理工作。

  根据上述有关文件的定义,所谓法律风险管控体系是指企业在实现战略目标的过程中,为了合理有效地控制企业面临的法律风险而建立的,由一系列制度、流程、活动构成的有机整体;该体系应当是能够实现“稳、准、快及最优化”的反馈(闭环)控制系统,并且能够根据企业内外部环境的变化和运行周期,进行不断的调整和优化。

  (二)能源企业构建法律风险管控体系的具体措施

  1.建立法律风险数据库并定期更新

  法律风险管控体系正常实施运转的基础是对法律风险的分析识别,能源企业法律风险管控体系可以从法律风险数据库的建立和更新方面构建制度支撑,从而在日常法律事务管理工作中实现对法律风险的识别。例如,中煤集团在企业法律风险管控工作中,对集团公司总部各业务领域的法律风险就进行过全面梳理,截至2011年共整理出重要法律风险点77个,在集团公司总部建立了较为完善的法律风险数据库并编制了相应的《中煤集团法律风险防范手册》,这对提升中煤集团法律风险管控的水平起到了重要作用。

  为了尽量降低法律风险,能源企业需要力争法律风险数据库的内容准确、客观,应当充分发挥各业务部门、外聘法律顾问的专业优势,合理利用司法、监管等权威机构的信息和结论。同时,为了更好地发挥法律风险管控工作的长效机制,能源企业应当结合法律风险管控工作的积累、以及与法律风险相关的各类事件变化情况对法律风险数据库进行不断更新。

  2.建立重大法律风险预警机制

  预警机制是指由能灵敏、准确地昭示风险前兆,并能及时提供警示的机构、制度、举措等构成的预警系统,其作用在于超前反馈、及时布置、防患未然。能源企业在构建法律风险管控体系的过程中,应当建立重大法律风险的预警机制,密切关注可能产生法律风险的行为,尽早掌握重点隐患,并在第一时间提出应对措施,消除可能发生的危机,从而实现对法律风险的有效控制。

  要有效发挥法律风险预警机制的作用,对关键风险指标的有效管理尤其重要。关键风险指标可用于监测可能造成损失事件的各项风险及控制措施,并作为反映风险变化情况的早期预警指标,企业管理层可据此确定法律风险管理的优选顺序,明确法律风险管理成本的资金预算和控制风险的组织体系、人力资源、应对措施等总体安排。

  3.制定风险高发领域法律风险控制指引

  任何企业在法律风险管控工作中,均存在着风险管控需求与供给之间的矛盾,即风险管控的资源投入无法满足日益增长的风险管控要求。因此,法律风险管控虽是企业防范法律风险实现健康运作的一项长效机制,但就短期而言,在注重法律风险管控全面性的同时,能源企业应当对法律风险高发的业务领域及影响较大的法律风险事件特别关注、优先解决,将长期性的规划分解为各领域阶段性的工作目标。

  例如,作为我国重要发电企业之一的中电投集团在稳妥推进企业“走出去”战略的同时,就将清晰认识和合理防控境外项目法律风险作为实施“走出去”战略的重要课题。2011年,中电投集团委托阳光时代律师事务所专门就境外项目法律风险辨识与控制进行研究,该项研究从各类具体项目出发查找法律风险点,借鉴成功经验并吸取有关教训,形成了10余万字的项目成果,并制作了《境外项目风险防控措施指引表》,为集团境外项目的法律风险管控打下坚实基础。

  4.建立法律风险管控报告制度

  法律风险管控报告制度是指法律事务部门根据法律风险管控需要,定期或不定期向企业管理层或上级法律事务部门提交法律风险管控报告的制度,这是能源企业法律风险管控体系的重要支撑制度之一。报告可分为专题报告和年度报告两类。

  法律风险管控专题报告的内容既应当包括对具体经营业务、纠纷案件的法律分析,也应当结合经营业务及纠纷案件的具体情况分析企业经营管理中存在的法律风险和管控薄弱环节,并向企业管理层提出意见和建议;年度报告则应结合上年度法律风险管控体系建设和运作的实际情况进行汇总分析。

  5.建立法律风险管控状况定期评估制度

  法律风险管控状况定期评估制度,是指能源企业在有计划地对法律风险进行管理控制后,由法律事务部门牵头各业务部门,按照一定的方法和指标对企业法律风险管控计划的落实情况和实施效果定期进行评判分析的过程。在法律风险管控状况定期评估过程中,能源企业应当从现有资源配置、职责权限、法律审查、过程监控、奖惩机制和风险意识等几方面挖掘现有法律风险管控体系中存在的缺陷,以便能够更有针对性的把握下一步管控工作的完善重点。

  能源企业的法律风险管控状况评估应当形成评估报告,报告经企业管理层核准后,应作为本企业和各业务部门开展重大法律风险管控工作的重要依据。

  6.建立法律风险管控绩效考核与责任追究机制

  能源企业法律风险管控体系的正常运转,必须配套相应绩效考核和责任追究制度。法律风险管控绩效考核机制是在保证考核原则、方法等内容符合企业绩效管理制度规定的基础上,将法律风险管控纳入到绩效考核机制中,从而使法律风险管控水平持续提升。

  所谓责任追究制度,则是指相关部门或人员,违反企业法律风险管控制度,在重大经营事项决策前未经法律审核或未进行法律风险评估,或没有采纳相应的法律意见或建议,致使发生法律风险事件,且给企业造成损失或不良影响的情况下,对相关部门和人员进行责任追究的制度。

  7.汇总分析能源企业相关典型案例

  在日常经营过程中,任何企业都不可避免地将会出现因政策变化、违反合约或由于工作失误而造成各种纠纷和诉讼案件。近年来,国家电网公司就针对公司频发的触电伤害、电磁环境、劳动争议等典型纠纷案件进行研讨分析,总结发案原因、法律要点、争议焦点、应诉的方法和经验教训,形成典型案例分析报告并实现成果共享;通过典型案例的汇总分析,国家电网公司将事后救济的经验教训作为加强事前防范的基础和前提,实现了企业法律风险管控体系建设的良性循环。

  能源企业定期编纂业务相关典型案例并进行宣传学习,对于企业法律风险管控措施的落实意义重大,因为纠纷案件的发生不仅能够真实集中地反映企业法律风险管控的薄弱环节,而且典型案例中蕴含的法律风险管控知识更易于被理解和接受、有助于提高员工的法律风险意识。8.建立法律风险管控信息系统

  法律风险伴随着企业发展的整个生命周期,并根据企业内外部环境的改变而不断变化,因此,法律风险管控是一项长期性、基础性的工作,只有形成长效机制,才能真正实现对企业法律风险的有效管理和控制。建立法律风险管控信息系统、实现企业法律风险管控的信息化,正是建立法律风险管控长效机制的关键。

  目前,国内其他行业的先进企业例如中国移动已经建立了法律风险管控信息系统并成功投入运行,该系统包括了风险分析、风险控制、风险评估、沟通互动、查询管理与其他信息6个工作模块,在整合总部和省公司的法律风险管控工作中发挥了积极作用。为了满足企业在日常经营管理中对法律风险进行管控的基本需求,能源企业应当积极借鉴其他企业的成功经验,在法律风险管控体系建设过程中,不断实现法律风险管控的信息化,建设适应自身管控模式的法律风险管控信息系统。

  四、能源企业法律风险管控体系有效运行的保障措施

  为构建适应自身内外部环境的法律风险管控体系并保证其有效运行,能源企业还应不断转变传统法律工作理念、继续加强法律顾问制度建设、大力提升全体员工风险意识并努力改善法律风险管控外部环境,为法律风险管控体系的建设和运行提供更强有力的保障措施。

  首先,能源企业应当充分意识到法律风险管控是一项能够实现、保护并创造经济利益的工作,法律事务管理人员应当践行事前预防、主动介入、全面管控的法律事务管理工作模式;其次,能源企业应当充分利用内外部法律顾问资源,配备一支与企业法律风险管控体系运作相适应的结构合理、业务精干的法律顾问队伍,抓好法律风险管控的组织基础;再次,能源企业应当提升全体员工的法律风险管控意识,并使其积极参与法律风险管控活动,构筑起一道道法律风险的梯次防线,并最终形成法律风险管控的企业文化;最后,能源企业应当关注能源立法状况,积极参与全国和地方相关立法,不断营造有利于能源行业发展和能源企业法律风险管控的良好法制环境。

  结语

  在资源和环境要素约束不断加剧且能源产业格局持续调整的背景下,伴随着企业多元化、走出去的发展步伐,能源企业必须不断推进符合自身特点的法律风险管控体系建设,将法律风险管控应用于战略制定、投资决策及财务管理等环节,涵盖从公司治理到具体业务流程和操作的各层面,以形成系统化、制度化、规范化并行之有效的法律风险管控体系,确保企业持续健康稳定的发展。